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Plan du cours
Les bases de la conformité et le Management risque de conformité
- Comprendre la conformité et les risques qui y sont associés
- Quels sont les domaines importants en 2021 ?
- Qui sont les parties prenantes des Compliance Officers et des Money Laundering Reporting Officers ?
- Comprendre et atténuer les risques de non-conformité
Créer et gérer un cadre de conformité Risk Management
- Comprendre l'approche du risque Management
- L'impact sur l'entreprise - positif et négatif - de la création d'une approche fondée sur le risque Management.
Conformité et Corporate Governance
- Qu'est-ce que Corporate Governance ?
- Comment interagit-il avec la conformité ?
- Qui sont les parties prenantes ?
- Les principes Corporate Governance ?
- Comités Management
- Codes et lignes directrices
- Corporate Governance et Financial Crime Prévention
Conformité Contrôles et vérifications
- Qu'attendent les régulateurs ?
- Création d'un programme de contrôle de conformité
Autres considérations Financial Crime
- Blanchiment de capitaux et financement du terrorisme - un nouveau regard
- Fraude
- Data Protection et sécurité de l'information
- Informations personnelles et sensibles
- Politiques Data Protection
- Corruption
- UK Bribery Act 2010 (loi britannique sur la corruption)
- Loi américaine sur les pratiques de corruption à l'étranger (Foreign & Corrupt Practices Act)
- Autres domaines à prendre en considération
- Impact du Brexit
- Abus de marché et délits d'initiés
- Sanctions
Les sanctions pour abus de marché et délits d'initiés Financial Crime à l'international Business, dans les centres offshore et avec les clients fortunés
- Pourquoi les criminels financiers ciblent-ils les centres internationaux Business, les centres offshore et les clients fortunés ?
- Worth ?
- Quels sont les principaux risques liés à cette activité ?
L'avenir
- Où se situent aujourd'hui la conformité et ses Risk Management points névralgiques... ?
21 Heures
Nos clients témoignent (1)
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Formation - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traduction automatique