Plan du cours

Les bases de la conformité et le Management risque de conformité

  • Comprendre la conformité et les risques qui y sont associés
    • Quels sont les domaines importants en 2021 ?
    • Qui sont les parties prenantes des Compliance Officers et des Money Laundering Reporting Officers ?
    • Comprendre et atténuer les risques de non-conformité

Créer et gérer un cadre de conformité Risk Management

  • Comprendre l'approche du risque Management
  • L'impact sur l'entreprise - positif et négatif - de la création d'une approche fondée sur le risque Management.

Conformité et Corporate Governance

  • Qu'est-ce que Corporate Governance ?
  • Comment interagit-il avec la conformité ?
  • Qui sont les parties prenantes ?
  • Les principes Corporate Governance ?
  • Comités Management
  • Codes et lignes directrices
  • Corporate Governance et Financial Crime Prévention

Conformité Contrôles et vérifications

  • Qu'attendent les régulateurs ?
  • Création d'un programme de contrôle de conformité

Autres considérations Financial Crime

  • Blanchiment de capitaux et financement du terrorisme - un nouveau regard
  • Fraude
  • Data Protection et sécurité de l'information
    • Informations personnelles et sensibles
    • Politiques Data Protection
  • Corruption
    • UK Bribery Act 2010 (loi britannique sur la corruption)
    • Loi américaine sur les pratiques de corruption à l'étranger (Foreign & Corrupt Practices Act)
    • Autres domaines à prendre en considération
  • Impact du Brexit
  • Abus de marché et délits d'initiés
  • Sanctions

Les sanctions pour abus de marché et délits d'initiés Financial Crime à l'international Business, dans les centres offshore et avec les clients fortunés

  • Pourquoi les criminels financiers ciblent-ils les centres internationaux Business, les centres offshore et les clients fortunés ?
  • Worth ?
  • Quels sont les principaux risques liés à cette activité ?

L'avenir

  • Où se situent aujourd'hui la conformité et ses Risk Management points névralgiques... ?
 21 Heures

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